Eine Beraterin oder ein Berater ist eine Person oder ein Unternehmen, das Privatkunden und institutionellen Anlegern bei Finanz- und Anlageentscheidungen zur Seite steht. Sie oder er ermittelt Anlageziele, Risikobereitschaft und finanzielle Rahmenbedingungen und gibt darauf abgestimmte Empfehlungen zu Wertpapieren und Portfolostruktur. Oft gelten für Berater rechtliche Pflichten zur Aufklärung, Dokumentation und Eignungsprüfung, damit die vorgeschlagenen Lösungen zu den Bedürfnissen des Kunden passen.
